DISPONENT Compliance
Im Zuge der weltweiten Terrorismus-Bekämpfung hat die Europäische Union mit zwei Verordnungen die Resolution des UN-Sicherheitsrates zur Bekämpfung von Terroristen umgesetzt. Diese Verordnungen verbieten es, terroristischen Organisationen und Einzelpersonen im Inund Ausland Vermögenswerte und Finanzdienstleistungen bereitzustellen. DISPONENTplus Compliance ist die Antwort auf die Anforderungen der Antiterror-Verordnung der EU.
Die Boykottlisten-Prüfung unseres Partners ist direkt in die Systemlandschaft DISPONENTplus/go integriert und prüft den aktuellen Adressbestand gegen alle aktuellen Boykottlisten. Die definitiv zu prüfenden Listen werden vom Anwender vorgegeben und werden in einem festen Rhythmus aktualisiert. Auch diese Funktionalität wird von System bereitgestellt. Die Genauigkeit der Prüfung kann vom Anwender individuell festgelegt werden. Durch Vorgabe eines Prozentsatzes wird die Prüfgenauigkeit beeinflusst. Bei “0” werden auch Daten angezeigt, die nur eine minimale Übereinstimmung mit den Daten aus den Sperrlisten aufweisen, bei “100” nur solche Daten, deren sämtliche Namens- und Adressbestandteile auch in den Sperrlisten vorkommen. Für eine praktikable Arbeit haben sich Prozentsätze zwischen 70 und 90 bewährt.
Die Adressprüfung erfolgt durch zwei voneinander getrennt ablaufende Prozesse.
1. Beim Speichern einer Adresse
Manuelle Erfassung einer Adresse: Beim Speichern der Adresse wird geprüft und bei einem positiven Treffer erfolgt die Meldung, dass diese Adresse nicht verwendet und damit der Auftrag nicht erfasst und gespeichert werden kann. Übernahme der Adresse per DFÜ: Das Speichern einer Adresse und des dazugehörigen Auftrags erfolgt in einer Aktion. Aus diesem Grund erhält bei einem positiven Treffer (der Adresse) der Auf-
trag den Status Genehmigung und der verantwortliche Compliance-Beauftragte eine entsprechende Nachricht/E-Mail.
2. Prüfung aller Adressen im 24-Stunden-Rhytmus per Job
Während des Prüflaufs wird eine Statusmaske angezeigt, die folgende Zeilen beinhaltet:
- Pflege und schnelle Bereitstellung aller Kunden- und Interessendaten
- Konfiguration (Bezeichnung der verwendeten Konfigurationsdatei)
- aktuelle Quelle (zeigt den Namen der gerade verwendete Datenquelle an)
- Bezeichnung (die Bezeichnung der aktuellen Quelle)
- Startzeit (gibt die Startzeit des aktuellen Prüflaufs an)
- Laufzeit (zeigt die verstrichene Zeit seit dem Start des aktuellen Prüflaufs an (Minuten/Sekunden)
- geprüfte Adressen (Anzahl der überprüften Adressen)
Die Ergebnisse eines Prüflaufs werden in Protokolldateien festgehalten. Prüfläufe oder der Download der aktuellen Sperrlisten können automatisiert über einmalig eingerichtete Datenbank-Jobs laufen. DISPONENTplus/go verfügt außerdem über Schnittstellen zu anderen Compliance-Lösungen.